Sheria ya Shirikisho № 39-FZ "Katika Securities Market": Key

Federal Law 39-FZ inasimamia mahusiano zinazotokea kuhusiana na utoaji na usambazaji wa zana za fedha, bila kujali aina ya mtoaji, sheria ya uanzishwaji na uendeshaji wa washiriki wa kitaalamu ya majukwaa biashara. Sisi ya kuzingatia baadhi ya masharti ya tendo unaozidi kuongezeka.

maelezo ya jumla

Kuna aina mbalimbali za shughuli katika soko la dhamana. Ni unafanywa, kwa kawaida washiriki wa kitaalamu. Kwa sasa mashirika ya kawaida kabisa ambayo inatoa huduma mbalimbali kwa wawekezaji. Kazi muhimu ya washiriki uwanjani vitendo kuhifadhi na kuongeza mtaji. Ni itaanzisha sheria ya msingi kuzingatiwa sheria, pamoja na Benki Kuu ya Urusi. Ni vitendo kama mdhibiti na ufunguo usimamizi mamlaka.

shughuli ya muuzaji

Ni kuhusiana na tume ya mashirikiano kwa ajili ya ununuzi au uuzaji wa vyombo vya fedha. Oparesheni hizi, kwa mujibu wa 39-FZ "Katika Securities Market", uliofanywa kwa gharama zake mwenyewe na kwa niaba yake mwenyewe baada ya kutangazwa kwa umma ya thamani ya kununua dhamira / utekelezaji. washiriki Professional wanaweza kutenda masomo madhubuti defined. Sale / ununuzi wa dhamana na vyombo vingine vya fedha unafanywa na taasisi za kisheria ambazo ni taasisi ya kibiashara, pamoja na mashirika ya umma, ikiwa mamlaka husika ilivyoainishwa kanuni zinazosimamia kazi zao.

uanzishwaji wa hali ya

shughuli Dealer ni pamoja ufafanuzi:

1. Kiwango cha juu / chini idadi ya vyombo vya fedha kwa ajili ya kuuza / kununua.
2. kipindi ambacho bei ni kuweka.

Kutokana na kukosekana kwa tamko waliotajwa maneno mengine muhimu na hali, mshiriki wa kitaalamu ana kufanya mpango wa pendekezo mteja. Wakati ukwepaji, kwa mujibu wa 39-FZ "Katika Securities Market", ili iweze kushtaki kwa ajili ya utekelezaji wa mahitaji imara au kufidia hasara inayodaiwa mwekezaji.

Usimamizi

dhamana ya usimamizi inahusisha shughuli katika vifaa vya kiuchumi, fedha kutumika kwa ajili ya shughuli na mikataba. Kutekeleza, kama kanuni ya jumla ya kuhitaji leseni. isipokuwa ni wakati wa kudhibiti imeunganishwa tu na utekelezaji wa haki juu ya vyombo vya fedha. utaratibu wa shughuli umewekwa na kitendo unaozidi kuongezeka chini ya kuzingatia na makubaliano. Katika uendeshaji wa shughuli za mshiriki wa kitaalamu lazima zinaonyesha kuwa vitendo kama kudhibiti.

Haki na majukumu

Kama mgongano wa maslahi ya mshiriki wa kitaalamu na wateja moja / kadhaa, ambapo vyama walikuwa haijulikani mapema, imesababisha mikataba ambayo yalisababisha uharibifu wa mwisho, kudhibiti ni wajibu wa kulipa fidia kwa gharama yake mwenyewe. Kuchukuliwa unaozidi kuongezeka tendo imara vyombo vya kisheria. Hasa, mshiriki wa kitaalamu kwa mujibu wa 39-FZ "Katika Securities Market", wanaweza kununua zana za fedha kwamba kuna lengo la wawekezaji wenye sifa, pamoja na kuingia katika mkataba husika. Kama kukiuka sheria imara kuja na matokeo ya baadhi hasi kwa somo. Kati yao:

1. wajibu wa kutekeleza vyombo vya fedha na kusitisha mkataba, kufanya kazi kama derivat yao. mahitaji sambamba inaweza kuwasilisha Benki Kuu ya Urusi au moja kwa moja kwa wateja.
2. Fidia kwa ajili ya uharibifu uliosababishwa kutokana na utekelezaji wa vyombo vya fedha, na kusitisha mikataba.
3. malipo ya riba juu ya kiasi cha malipo / mikataba saini. Kawaida yao ni imara na Art. 395 ya Kanuni Civil. Wakati tofauti chanya kati ya mauzo ya dhamana / kusitisha mikataba na kiasi kutolewa kuhusiana na kununua / uuzaji wa vyombo vya fedha, riba hulipwa kiasi cha wazi ni.

taarifa ya madai ya maombi ya athari muhimu ya mshiriki wa kitaalamu ya shughuli katika ukiukaji wa mahitaji ya 39-FZ "Katika Securities Market" inaweza kuletwa ndani ya mwaka mmoja kuanzia tarehe ya kupokea ripoti ya mteja.

Makala ya ziada

Meneja inaweza kujitegemea kutumwa mahakamani dhidi ya madai yoyote yanayotokana na utekelezaji wa shughuli zake, ikiwa ni pamoja mwelekeo sahihi ambayo inatoa wanahisa na wamiliki wengine wa usalama. Katika hali hii, atakuwa kutozwa gharama zinazohusika, ikiwa ni pamoja na ushuru wa stempu na. Wanalipwa kutoka mali, kutumikia kama kitu cha usimamizi uaminifu. Professional chama pia ana haki ya kugawa somo nyingine ya kufanya shughuli. Wao ni kufanyika kwa niaba ya msimamizi au mdhamini. Shughuli ni kufanywa kwa gharama ya mali ambayo ni chanzo cha mkataba. Mtendaji na haki ya fidia. hali ya ulipaji wake imara katika mkataba. Aidha, yeye ni haki ya fidia ya gharama za kufanyika na wao chini ya usimamizi wa uaminifu, kwa gharama ya mali husika. haki hii haiwezi masharti na kupokea mapato kutoka shughuli.

majukumu

Gavana atakuwa kuweka rekodi ya dhamana, kazi kama vitu ya shughuli zake, pamoja na kwa kila mkataba. Kwa hiari yake, mshiriki wa kitaalamu kutekeleza haki zote imara katika vyombo vya fedha. mipaka ya mkataba inaweza kuwekwa kwenye usimamizi wa mali. Kwa mfano, utambuzi wa haki ya kupiga kura. Kama ni sio tu, kudhibiti yeyote kwa umiliki wa dhamana. Kutokana na kukosekana kwa uwezo wa zoezi kupiga kura katika mkutano mkuu wa wamiliki wa vyombo vya fedha na vitengo uwekezaji ya mshiriki wa kitaalamu lazima kutoa taarifa kuhusu mwanzilishi wa mkataba kwa ajili ya kuandaa orodha ya vyombo kwamba kuwa na uwezo. Maoni unaozidi kuongezeka tendo imara na wajibu mwingine. Hasa, kwa ombi la meneja mwanzilishi inatoa dalili ya depositary ya utekelezaji wa kura ya kwanza.

kuhamisha Agent

Yeye ni kuvutia na msajili, ambayo inao rejista ya wamiliki wa vyombo vya fedha kwa ajili ya utekelezaji wa majukumu. Chombo hufanya shughuli sambamba kulingana na mkataba na mbadala. Katika mfululizo wa biashara ya wakala uhamisho lazima zinaonyesha kuwa zinafanya kazi kwa na kwa niaba ya Msajili, kuwasilisha nyaraka muhimu kwa pande zinazohusika.

haki za

Wao ni eda katika mkataba na nguvu ya wakili. Kuhusisha wadau wana haki ya:

1. Kuchukua nyaraka muhimu kufanya shughuli katika daftari.
2. Kutoa watu waliojiandikisha na taarifa nyingine l / s, matangazo na taarifa nyingine zinazotolewa na msajili.

majukumu

watendaji wanaohusika anatakiwa:

1. Kuchukua hatua mwafaka wa kutambua watu ambao kuwasilisha nyaraka muhimu kufanya shughuli katika daftari.
2. Kutoa kuona rekodi za vifaa msajili kwa ombi lake.
3. Kuheshimu usiri wa taarifa zilizopatikana katika kuendesha shughuli za.
4. Kufanya sifa ya wawakilishi wa watu waliosajiliwa.
5. Kuthibitisha saini ya watu wa kawaida kwa mujibu wa sheria zilizowekwa na Benki Kuu.
6. Kuzingatia mahitaji mengine maalum na Benki Kuu.

Hesabu ya muda wa kazi mwaka rejista au kwa kushindwa katika utekelezaji huanza kutoka tarehe ya pande zote husika kwa nyaraka na mamlaka husika. wakala uhamisho na kinasa katika mahusiano lazima kubadilishana habari na vifaa katika fomu za elektroniki.

sheria kwa kutoa taarifa

Juu ya mada ya ombi, wajibu juu ya vyombo vya fedha (mtoaji), nominella mmiliki dhamana au mtu ambaye ni wajibu kwa ajili ya kuhifadhi kati, una kutoa orodha ya wamiliki. Ni sumu katika tarehe maalum katika ombi. Mtoaji inaweza kueleza mahitaji haya, kama utoaji wa orodha hii ni muhimu kutekeleza majukumu yaliyoainishwa katika sheria ya shirikisho. Orodha hii imetumwa ndani ya siku kumi na tano kutoka tarehe ya kupokea ombi. Kama tarehe iliyowekwa katika ombi ni kabla ya kalenda ya ofisi yake, kipindi itakuwa mahesabu kutoka tarehe maalum katika taarifa.

Yaliyomo orodha

wamiliki wa orodha lazima maalum:

1. View aina (jamii) ya vyombo vya fedha na taarifa ili kuwawezesha kutambua yao.
2. Mtoaji wa habari.
3. Habari kuhusu wamiliki wa dhamana, ikiwa ni pamoja makampuni ya kigeni, ambayo si chombo kisheria chini ya sheria za nchi ambayo iliundwa, pamoja na vyombo vingine ambavyo kutekeleza haki za juu ya vyombo vya fedha na watu ambao wao ni kufanywa. Habari kuhusu siku za nyuma kutojumuishwa katika orodha. Hii ni kuruhusiwa katika hali fulani. Hasa, mtu ambaye mazoezi ya haki za juu ya vyombo vya fedha ni usimamizi uwekezaji wa kampuni ya mfuko wa pamoja au shirika ya kigeni kushiriki katika ya pamoja / pamoja miradi ya uwekezaji wote bila na kwa malezi ya taasisi za kisheria, ikiwa idadi ya washiriki ni zaidi ya 50.
4. Habari kuhusu watu ambao haki za vyombo vya fedha kufanyika kwa Hazina l / s ya mtoaji, amana na akaunti nyingine, kama ilivyoelezwa katika nyingine FZ kama vyombo hizi kutekeleza chaguo zinazopatikana kisheria.
5. Taarifa ya kuwezesha utambuzi inajulikana katika iliyotangulia mbili watu aya. orodha ni pamoja na idadi ya hisa inayomilikiwa na wao.
6. International kitambulisho code somo kufanya usajili wa haki za vyombo vya fedha ya mashirika na watu binafsi zilizotajwa katika Sec. 3-4, ikiwa ni pamoja na mmiliki wa kigeni mteule na kampuni ya nje ambayo ina haki ya kufanya mabadiliko na uhasibu sheria.
7. data juu ya watu hawawezi kutoa taarifa kwa ajili ya malezi ya orodha, pamoja na idadi ya dhamana ambayo hakuna habari kupatikana.
8. Maelezo kuhusu idadi ya vyombo vya fedha, ambazo ni pamoja na katika akaunti ya masomo wasiojulikana.

hitimisho

Msajili kuhitaji vyombo aliyesajiliwa, na depositary - ya depositors kama kazi kama wateuliwa (ikiwa ni pamoja kigeni), utoaji wa taarifa ya kujenga orodha kwa tarehe maalum katika maandalizi ya ombi zilizotajwa hapo juu. Mtu kufunguliwa akaunti, lazima kutoa taarifa muhimu kwa ajili ya hesabu. somo la utekelezaji moja kwa vyombo vya fedha kwa niaba ya washiriki wengine, kwa ombi la msajili au depository kuweka rekodi, lazima kutuma data aliomba kuzalisha orodha ya wamiliki.